018期货股票证券从业资格考试 v1.0

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期货从业资格考试答案：

1、下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是(　)。

A.将自营账户借给他人使用

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务

答案：B

解析：操纵市场行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;

②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;

③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

2、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

A.3

B.5

C.7

D.15

答案：A

解析：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

3、证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在(　)予以公告。

A.本交易日闭市后

B.次一交易日开市前

C.次一交易日开市后

D.次一交易日闭市后

答案：B

解析：证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。

4、下列关于公司的说法不正确的是(　)。

A.凡是依法设立的公司都是法人

B.凡是依法设立的企业都是公司

C.公司是依照《公司法》设立的企业法人

D.公司享有法人财产权

答案：B

解析：公司必须是法人，这是公司与企业的最大区别。公司一定是法人，而企业不一定是法人，公司是比企业要小的一个概念。

5、定向资产管理合同应当包括(　)制定的合同必备条款。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国人民银行

答案：B

解析：定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

6、(　　)不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A.基本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.收入情况信息

答案：D

解析：证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

7、(　　)用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

答案：C

解析：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

8、另类投资基金的投资对象包括(　)。

Ⅰ.股票、债券

Ⅱ.黄金、艺术品

Ⅲ.房地产、证券化资产

Ⅳ.大宗商品、对冲基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：A

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